주식용어 정리 6 : SEC & 용어 공부

주식용어 정리 6 : SEC  &  용어 공부

Stock Market의 보안관 SEC

 

SEC의 설립 배경 :

1929년 미국의 증시가 단 며칠 만에 30%이상 하락하며 경제 대 공황 즉,  장기 침체에 들어갔다. 

1933년 이전에 미국은 INSIDER TRADING 내부자 거래를 금지하는 법이 없었으므로 다양한 방법의 내부자 거래와 주가조작의 부정이 많았다고 한다. 규제 법이 존재하나 강하지 못했다. 

이를 불식시키고 발전적인 주식시장을 위해 엄격한 감독이 필요하다는 여론이 돌았고 1933년 중권법 ,1934년 증권 거래법을 재정 한다.  그리고 1934년 SEC :- SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION 증권 거래위원회를 성립하였다. 

당시 대공황 극복을 위한 루즈벨트 대통령의 NEW DEAL정책이 사회 각 분야에서 진행이 되었는 데, 금융 분야의 NEW DEAL정책이 SEC의 결성이다.

 

SEC탄생의 법적 기반인 THE SECURITIES ACT OF 1933년은 총 28조로 구성,  기저에 깔려있는  2개의 정신은  첫째, 투자자의 투자하려는 회사의 정보에 접근이 용이 해야 한다.  둘째, 제출하는 정보에 거짓이나 사기가 없이 진실이어야 한다. 

SEC의 핵심업무는 초기 정신에서 부터 이어지고 있는 데, 증시에 대한 감독과 투자자의 보호이다. 불법 거래나 주가 조작들을 적발하는 것이 기본 업무이다. 투자자 보호를 위해 상장 기업에 요구하는 공시 정보 의무는 매우 엄격하다. 상장 기업은 SEC에 정기적으로 각종 보고서와 신고서를 제출하여야 하며 SEC는 이를 잘 훑어 본 후 투명하게 공개하여 투자자의 판단과 결정에 도움을 준다. 

 

SEC에 제출하는 각종 보고서들을 SEC FILINGS이라 한다. 이 자료들은 온라인 데이터 베이스 시스템 EDGAR이라 하며 SEC FILINGS : FORM S0-1,  FORM 3,4,5 ,  FORM 10-K,   FORM10-Q,  FORM 8-K,   FORM S-3,   FORM 13F등이 있다.

WWW. SEC.GOV를 방문하면 SEC FILING을 열람 가능하다.

 

# 간단 용어정리

SEC 중권거래위원회 

EDGAR:SEC의 전자식 신고/공시/검색 시스템

SEC FILINGS :SEC에 제출하는 각종 신고서와 보고서

SEC Form S-1 SEC :제출용 등록 신고서

SEC Form 10-K SEC :제출용 연례보고서

SEC Form 10-Q :SEC 제출용 분기 보고서

SEC Form 8-K :SEC 제출용 수시 보고서

SEC Form S-3 :유상증자 신고서

SEC FORM 13F :투자시 보유종목 신고서

PROSPECTUS :투자자용 기업 안내서

RED HERRING PROSPECTUS :예비 PROSCPETUS

CAP TABLE : 지분 현황 보고서

EXHIBIT :별첨서류

PROXY STATEMENT : 주주총회 관련 공시 정보

ANNUAL REPORT : 연차 보고서

BENEFICIAL OWNER :실제 소유자

 

(미국 주식 용어설명서 참조 공부 )